По -голямата част от независимите съветници за дилърски посредници намират модела на RIA за привлекателен, според ново проучване на PSS
По-вероятно е съветниците да се присъединят към съществуващи фирми и казват, че по-голямата част от активите в момента се основават на такси
OSLO– (BUSINESS WIRE) - В ново проучване на PSS Advisor Services за консултанти, наети в независими брокери (IBD) и застрахователни компании, повече от осем от десет (86%) казват, че идеята да бъде независим регистриран инвестиционен съветник ( АПИ) е привлекателен. Сред съветниците, които познават някой, който е започнал или се е присъединил към фирма RIA, преобладаващи 95 % казват, че смятат модела RIA за привлекателен.
„Виждаме нарастващ брой съветници по IBD, които преминават към независимия модел на RIA“, каза Ник Георгис, вицепрезидент на PSS Advisor Services, водещ доставчик на поддръжка, оперативна и търговска поддръжка за повече от 6,000 независими RIA. „В нашия опит с тези съветници желанието да имаме по -голяма гъвкавост за развитие и развитие на собствения си бизнес и способността да предлагаме по -персонализирани решения на клиентите са два съществени двигатели на тази тенденция.“
Георгис отбеляза, че PSS е видял 45 % увеличение на броя на консултантските екипи, преминаващи към независимост от фирмите по IBD през 2020 г. в сравнение с 2019 г.
От близо 160 анкетирани консултанти, свързани с IBD, повечето се смятат за независими по някакъв начин днес-56 % се чувстват „донякъде“ независими, а 36 % казват, че са „напълно независими“. Но те признават разликите между сегашния си модел и независимия модел на АРВ, като 81 процента от съветниците признават, че бизнесът им би бил различен, ако започнат или се присъединят към независима фирма за АРВ.
Съветниците в IBD виждат редица ползи от присъединяването или стартирането на независима RIA фирма, включително по -голяма способност да развиват и развиват собствен бизнес (43%), да предлагат по -персонализирани решения (42%) и ръчно да избират свой собствен екип (41%) като първите три позитива.
Първите две макроикономически промени, които биха увеличили вероятността съветникът да премине към напълно независима АРВ, са по -приятелска икономическа и данъчна среда за собствениците на малък бизнес (45%) и подобрена обща пазарна и икономическа среда (43%). От анкетираните съветници 58%казват, че биха предпочели да се присъединят към съществуваща фирма, докато приблизително една трета (34%) казват, че биха предпочели да открият своя собствена фирма.
Проучването също така установява, че средно 82 % от управляваните активи на IBD съветници понастоящем са в модел, базиран на хонорари, и има ясна тенденция повечето консултанти по IBD да поддържат предимно практика, базирана на такси или комбинация от комисионни и такси -базиран бизнес. Четиридесет и пет процента от анкетираните съветници казват, че дългосрочният им план е да бъде предимно или изцяло базиран на такси, докато 46 процента посочват, че очакват да поддържат комбинация от бизнес, базиран на комисионни и такси. Само осем процента от съветниците казват, че практиката им ще се основава предимно или изцяло на комисионни, тъй като бизнесът им се развива с течение на времето.
Двете най-големи потенциални предимства на модела, базиран на такси, цитиран от съветниците в проучването, са осигуряването на по-лесен за разбиране модел на ценообразуване за клиентите (62%) и по-голямата предвидимост на приходите (61%).