Описание на длъжността

Проекти на обхвати на изпитване, които включват приложимите регулаторни изисквания и се придържат към установените политики и процедури за изпитване за съответствие;

Провеждане на тестове за съответствие, за да се оцени ефективността на вътрешните контроли за съответствие с приложимите регулаторни изисквания и корпоративната политика;

Изпълнете възложено тестване в съответствие с годишния план за изпитване и адекватно документирайте оценката на ефективността на вътрешните контроли;

Потвърдете, че проблемите със съответствието, идентифицирани по време на тестването, се проследяват и плановете за коригиращи действия се изпълняват правилно, за да се намали или отстрани рискът;

Социализирайте и докладвайте резултатите от тестването, докато работите, за да осигурите своевременно завършване, включително валидирането на всички коригиращи действия;

Поддържайте силни работни познания относно правилата, разпоредбите и регулаторните насоки, влияещи върху холдинговото дружество на фирмата, свързаните с нея юридически лица и търговските дейности;

Изпълнява други задължения и специални проекти, които могат да бъдат възложени.

 

 

Умения и опит:

 

5 години опит в ролята на регулаторно тестване/проверяващ/одит

Най-малко 8 години опит в областта на финансовите услуги със силно разбиране на методологиите за тестване в един или повече от следните типове образувания: Банково холдингово дружество, Доверително дружество, Брокер-дилър, Регистриран инвестиционен съветник, Международни фирми за ценни книжа или Фирма за управление на счетоводство

Експертиза в целия предприятие в един или повече от следните рискове за съответствие: поверителност, борба с изпирането на пари, поведение, трета страна, конфликт на интереси, доверително управление, човешки ресурси, финанси или технологии

Запознаване с провеждането на тестове за съответствие на Втора линия на отбраната, включително принципите за управление на риска за съответствие

Отлично внимание към детайлите и способност за самостоятелна работа

Силни писмени и устни комуникационни умения

Здрава организация и умения за приоритизиране